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各基金管理公司：
為加強對基金管理公司的監(jiān)管，規(guī)范基金管理公司的重大變更行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司（以下簡稱公司）重大變更事項的有關(guān)問題通知如下：
一、公司辦理重大變更事項，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)本通知的規(guī)定報中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準或備案。
二、公司辦理重大變更事項，有下列情形之一的，須報中國證監(jiān)會批準：
（一）公司新增股東；
（二）公司變更注冊資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；
（三）變更公司名稱；
（四）變更公司住所；
（五）更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責(zé)人；
（六）設(shè)立、變更、撤銷分公司。
三、公司辦理重大變更事項，有以下情形之一的，須報中國證監(jiān)會備案：
（一）未涉及第二條所列情形的公司章程修改的；
（二）設(shè)立、變更、撤銷辦事處。
四、公司辦理須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的重大變更事項，按以下程序進行：
（一）公司向中國證監(jiān)會報送申請材料（見附件一、二）；
（二）獲中國證監(jiān)會批準后，依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
五、對報中國證監(jiān)會批準的重大變更申請，中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補充申報材料的時間）作出批準、暫停審核或者不予批準的決定。批準申請的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。
對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照公司籌建審核的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
六、公司辦理須向中國證監(jiān)會備案的重大變更事項，按以下程序進行：
（一）向中國證監(jiān)會報送備案材料（見附件三）；
（二）中國證監(jiān)會收到備案材料滿10個工作日未提出異議的，備案生效。
七、公司增加或減少注冊資本、變更股東出資比例、更換股東和變更股東人數(shù)的，應(yīng)遵守以下規(guī)定：
（一）公司的發(fā)起人，自公司成立起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資；新增股東的，新增股東的出資一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。執(zhí)行法院判決或法律、法規(guī)另有規(guī)定及證監(jiān)會批準的情況除外；
（二）涉及新增股東的，新增股東應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件；出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東應(yīng)當(dāng)是證券公司或信托投資公司；
（三）公司增加注冊資本時，股東須以貨幣方式繳付出資，出資須經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資并出具證明。
八、公司變更董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理等主要負責(zé)人的，按照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
九、中國證監(jiān)會可根據(jù)情況授權(quán)中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)、證券交易所對重大變更事項涉及的事項進行調(diào)查。
十、重大變更事項涉及基金管理公司法人許可證變更的，按有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請辦理公司法人許可證變更事宜。
十一、公司應(yīng)當(dāng)在重大變更事項辦理完成后30日內(nèi)公告。
十二、本通知適用于有限責(zé)任公司形式的基金管理公司。
十三、本通知自發(fā)布之日起實施。
附件：
一、基金管理公司重大變更事項申請材料的內(nèi)容與格式（一）
二、基金管理公司重大變更事項申請材料的內(nèi)容與格式（二）
三、基金管理公司重大變更事項備案材料的內(nèi)容與格式