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合規(guī)是基金管理公司的生存基礎(chǔ)。近年來(lái)，市場(chǎng)出現(xiàn)一系列波動(dòng)，基金行業(yè)也不時(shí)爆出合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，損害了投資者的利益，一些基金公司或相關(guān)責(zé)任人也受到監(jiān)管處罰，暴露出基金行業(yè)合規(guī)管理工作仍然存在將合規(guī)管理僅限于部門職責(zé)、合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問(wèn)題。行業(yè)的共性問(wèn)題給我司合規(guī)管理工作敲響了警鐘。

為加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，貫徹落實(shí)平安金融創(chuàng)建的工作要求，增強(qiáng)公司自我約束能力，切實(shí)提升公司合規(guī)管理的有效性，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展，中科沃土基金根據(jù)《證券投資基金法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法律法規(guī)以及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》建立了《合規(guī)管理人員工作制度》，并依照制度在公司內(nèi)部組建了合規(guī)管理人員隊(duì)伍，包括兼職合規(guī)管理人員與專職合規(guī)管理人員，覆蓋公司所有部門，要求合規(guī)管理人員應(yīng)樹立并堅(jiān)守“全員合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”合規(guī)理念，并且要求合規(guī)管理人員并在公司合規(guī)管理中起模范帶頭作用，通過(guò)在不同層級(jí)規(guī)范和落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)。

自合規(guī)管理人員隊(duì)伍組建以來(lái)，公司合規(guī)管理工作取得了顯著的進(jìn)步。在公司領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察風(fēng)控部、部門負(fù)責(zé)人的組織牽頭帶領(lǐng)下，絕大多數(shù)合規(guī)管理人員能夠完成自身承擔(dān)的工作事項(xiàng)，包括但不限于：（1）對(duì)涉及到本人負(fù)責(zé)部門的合規(guī)風(fēng)控工作事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查了解；（2）對(duì)負(fù)責(zé)部門所草擬的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)合同等文件，就其合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控進(jìn)行審核把關(guān)；（3）對(duì)接和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)部門各項(xiàng)內(nèi)外部檢查；（4）牽頭本人負(fù)責(zé)部門開展自查自糾和整改完善工作；（5）參加并督促本人負(fù)責(zé)部門的其他員工積極參加公司內(nèi)部舉辦的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。

當(dāng)前內(nèi)外部環(huán)境日趨嚴(yán)峻，依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的導(dǎo)向?qū)弦?guī)管理人員提出了更高的要求，需要合規(guī)管理人員切實(shí)提高主觀能動(dòng)性，自主研究學(xué)習(xí)法律法規(guī)、監(jiān)管工作要求以及先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)和做法，快速增強(qiáng)合規(guī)管理技能，反映到實(shí)際工作中便是主動(dòng)牽頭識(shí)別收集、分析評(píng)估、實(shí)施監(jiān)控、督促整改、修訂完善部門各項(xiàng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，積極協(xié)助、配合建立部門內(nèi)部合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作的良性循環(huán)機(jī)制，確保合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)反饋工作信息傳遞渠道的暢通、有效以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的及時(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。